Zur Einhaltung der Vorschriften zur Geldwäsche- und Terrorismusbekämpfung (AML/CTF) wendet ASG Legal S.A. Kunden-Sorgfaltspflichten (CDD) und laufende Überwachung an.

Erhobene Informationen

• Natürliche Personen: Reisepass/ID, Adressnachweis, Herkunft der Mittel/Vermögen, PEP-/Sanktionsprüfung
• Gesellschaften: Gründungsurkunde, Registerauszüge, Eigentums- und Kontrollstruktur, wirtschaftlich Berechtigte, Good-Standing, Steuernummern

Nutzung

• Identitätsprüfung und Risikobewertung
• Erbringung von Rechts-/Corporate-Leistungen und Compliance-Akten
• Laufende Überwachung und Aufbewahrung

Aufbewahrung

Aufzeichnungen werden mindestens 5 Jahre nach Beendigung der Geschäftsbeziehung aufbewahrt, sofern kein längerer Zeitraum gesetzlich vorgeschrieben ist.